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证监会对中天国富证券采取监管谈话措施 公司内控部门监督有效性、履职独立性不足问题
来源：国际金融报网      2023-09-08 22:34:49


(资料图片)

证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施，该公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

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