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东北证券:收到证监会《行政处罚决定书》 将进一步强化投行业务内控机制 天天消息
来源:北京商报      2023-06-25 20:16:24


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北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月25日,东北证券发布公告表示,其于2月6日收到中国证监会《立案告知书》,于5月12日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,并于6月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》显示,因东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责,中国证监会决定对东北证券责令改正,给予警告,没收其保荐业务收入188.68万元,并处以566.04万元罚款。同时,对东北证券5名责任人处以罚款。

东北证券表示,公司收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及重大违法强制退市情形。公司将持续遵循稳健的经营理念,进一步强化投资银行业务内控机制,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义务,全面提升投行执业质量。

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